证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2023-012

(资料图片仅供参考)

江苏中旗科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏中旗科技股份有限公司（以下称“公司”）于2023年3月28日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，拟继续聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，本事项需提交公司2022年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2.人员信息

截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务规模

容诚会计师事务所经审计的2021年度收入总额为233,952.72万元，其中审计业务收入220,837.62万元，证券期货业务收入94,730.69万元。

容诚会计师事务所共承担321家上市公司2021年年报审计业务，审计收费总额36,988.75万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对江苏中旗科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为224家。

4.投资者保护能力

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5.诚信记录

容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 7次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次；20名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各2次。

6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

二、项目信息

1.基本信息

项目合伙人：李生敏，2007年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2005年开始在容诚会计师事务所执业，2019年首次为中旗股份提供审计服务；近三年签署过江淮汽车（600418）、中旗股份（300575）、新疆火炬（603080）、皖仪科技（688600）和佳先股份（430489）等多家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：李虎，2018年成为中国注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2016年开始在容诚会计师事务所执业，2021年首次为中旗股份提供审计服务；近三年签署过安徽合力（600761）、中旗股份（300575）、恒烁股份（688416）和浩淼科技（831856）等上市公司和新三板挂牌公司审计报告。

项目质量控制复核人：张雪咏，2011年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过3家上市公司审计报告。

2.上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人李生敏、签字注册会计师李虎、项目质量控制复核人张雪咏近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1．审计委员会履职情况

公司第三届董事会审计委员会第七次会议于2023年3月17日召开，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为容诚会计师事务所(特殊普通合伙)在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构。

2.独立董事的事前认可情况和独立意见

（1）独立董事的事前认可情况

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，该所在为公司提供2022年度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。

因此，对公司续聘该会计师事务所表示事前认可，同意将本议案提交至董事会审议。

（2）独立董事的独立意见

格，在为公司提供2022年度财务报告审计服务过程中，表现了较高的业务水平和勤勉尽责的工作精神，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况及经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。因此，同意续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度的审计工作。该事项尚需提交股东大会审议。

3.表决情况以及尚需履行的审议程序

公司第三届董事会第十二次会议对《关于续聘2023年度审计机构的议案》进行审议，表决情况如下：同意5票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。本议案尚需公司2022年年度股东大会审议批准。

四、报备文件

1、公司第三届董事会第十二次会议决议；

2、 审计委员会履职的证明文件 ；

2、独立董事关于公司相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见； 5、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

江苏中旗科技股份有限公司

董事会

2023年3月30日